美國針對半導體等發(fā)布出口管制措施“史上最嚴厲規(guī)則”實體清單更新雙殺中國AI芯片

合明科技發(fā)布時間：2023-10-23 ?? 2584 Tags：美國商務部 DUV設備 Chiplet封裝工藝

實體清單更新雙殺中國AI芯片

2022年美國對華規(guī)則的主要目的之一就是限制中國大陸獲得用于訓練人工智能的芯片，今年的新規(guī)則遵循同一目標，且總結了過去一年對華限制的經驗，采取更細化的標準。

今年，在更新出口管制條款的同時，美國政府還將13家中資企業(yè)納入實體清單，其中壁韌科技和摩爾線程的子公司加起來就占了9家，對此，壁韌科技和摩爾線程也先后回應，表示“強烈反對”、“強烈抗議”。

如果說出口管制是對中國大陸AI產業(yè)卡脖子的一只手，那么另一只手就是實體清單。

對于中國大陸AI企業(yè)來說，出口管制可能是不賣給你先進芯片，而被納入實體清單則是造都不讓你造，因為實體清單上的企業(yè)獲得美國物項都需要取得許可證，就連請臺積電、三星等做先進芯片的代工也需要獲得美國許可證，只要拒絕發(fā)許可證，中國大陸創(chuàng)企設計的高性能芯片無法制造出來。

新規(guī)還覆蓋中國大陸企業(yè)海外分支。海外子公司或其他分支機構獲得受管制芯片也需要許可證，直接限制企業(yè)通過其海外子公司和海外數據中心獲得高性能芯片，這對于互聯網企業(yè)影響巨大。

可以說，此次新規(guī)的限制如天羅地網，切斷了中國獲得美國及相關方先進芯片、設備和技術的渠道。

過去4年，美國對中國大陸半導體行業(yè)的出口管制層層加碼。

2023年10月17日，美國發(fā)布對中國大陸的芯片出口管制條款的更新版本，緩沖時間為30天，本質則是對2022年規(guī)則的細化和升級。

去年10月7日，美國針對半導體等發(fā)布出口管制措施，提出了多條細節(jié)條款，其中包括限制中國大陸企業(yè)獲取高性能芯片，并明確了受管制的硬件性能指標，被稱之為“史上最嚴厲規(guī)則”，具體包括：

l 芯片的I/O帶寬傳輸速率≥600 Gbyte/s；

l 總算力之和≥4800 TOPS。

英偉達H100官方圖

在當時，由于出口管制，英偉達旗下A100、H100等GPU芯片無法對中國大陸出口，而為了合規(guī)，英偉達針對傳輸速率進行了限制，推出中國大陸市場特供版本A800和H800；英特爾也專門針對中國市場推出了Gaudi 2，以符合出口管制規(guī)則。

特供產品A800、H800不再合規(guī)

2022年與2023年，美國出口管制條款的相關明細

此次更新，美國商務部重新修改了對“高性能芯片”的定義，新增“性能密度閾值”條款，將原本不受限制的芯片納入管制。新增的性能密度閾值，也被視為防止相關企業(yè)通過Chiplet等封裝工藝來繞開出口管制，對中國大陸出口的一項圍堵措施。

具體來看，出口管制條款刪除了“互聯帶寬高于600GB/s”這個標準，只要芯片總算力大于或等于4800TOPS，不論互聯帶寬多少都受管制。其次，即便芯片總算力低于4800 TOPS，只要性能密度達到一定閾值，也受管制，包括：

l 總算力≥1600，且性能密度≥5.92；

l 2400≤總算力＜4800，且1.6＜性能密度＜5.92；

l 總算力≥1600，且3.2≤性能密度＜5.92。

注：“性能密度”等于“總算力”除以晶粒（die）面積。

按照性能密度閾值規(guī)定，過去英偉達等企業(yè)專門針對市場推出的合規(guī)產品A800、H800，性能密度達到6.04，現在變成了不合規(guī)，只有獲得許可證才能向中國大陸出口。值得注意的是，消費級產品RTX4090，由于總算力達到2642，性能密度為4.34，落在了受管制條件第二條規(guī)定的范圍，也面臨出口管制，足見新規(guī)波及面之廣。

此前，金融時報曾報道，多家中概互聯網大廠2023年累計向英偉達下了10億美元訂單，爭搶今年將交付的約10萬顆特供中國市場的A800，且預訂了價值40億美元的A800，預定于明年交貨。

也就是說，英偉達仍然可以在30天緩沖期結束之前，最大限度完成今年的訂單交付，但明年40億美元的訂單將直接告吹。

受此影響，英偉達美股周二收盤股價下跌4.68%，盤中一度跌近8%，對此英偉達發(fā)言人稱，“我們將遵守所有適用的法規(guī)，同時努力提供支持多個行業(yè)的數千種應用程序的產品。鑒于全球市場對我們產品的需求，我們預計短期內財務業(yè)績不會產生實質性的影響?！?/section>

美日荷三方協(xié)議“大結局”

除了更新高性能芯片的認定標準，列出新的實體清單企業(yè)，美國商務部還更新了半導體設備的相關限制。

其中，設備相關部分的條款增加了EUV、高級節(jié)點集成電路等定義，并針對波長193nm、分辨率小于45nm的DUV設備修改了最低比例規(guī)則（0%最低比例門檻），要求相關設備只要包含受控物項超過0%，就受美國管制。

另外，對于光刻機套刻精度的DCO值，新規(guī)也做了明確的限制，小于等于2.4nm即需要受到管制（先前為1.5nm）。這一規(guī)定與日本與荷蘭在今年5月23日和6月30日分別發(fā)布的管制標準對齊、加碼。

當時，荷蘭政府對外宣布，包括EUV以及波長193nm，分辨率小于45nm且最大套刻精度DCO值大于1.5nm的DUV將必須獲得許可才能出口，而日本對光刻設備出口限制劃定的標準則是光源波長小于193納米，分辨率小于45nm的DUV設備。

圖為ASML官網1980Di光刻機的介紹頁

受上述規(guī)則的影響，荷蘭ASML的DUV設備 NXT:1980Di面臨出口管制，其采用193nm光源，分辨率38nm，套刻精度DCO值為1.6nm。

對此，ASML回應稱“根據目前收到的信息，我們認為適用該新規(guī)的涉及先進芯片制造的中國大陸晶圓廠數量有限。”

美國商務部此次更新，本質上還是“美日荷”三方協(xié)議的后續(xù)，等于三方對于光刻機出口限制的標準達成一致，并最終落到各自的國內法規(guī)條款上來，而過去爭議點就在于光刻機出口管制是否覆蓋到部分DUV設備，尤其是相關產品可以通過特定手段來制造7nm芯片，比如當時臺積電第一代N7工藝，在沒有EUV的情況下，就是借助1980Di通過多重曝光實現的。

換句話說，通過購買DUV多重曝光來生產7nm芯片的路，表面上看完全被堵死了。

進入實體清單就完全沒機會了嗎？

針對出口管制，美國商務部制定了多個黑名單，覆蓋不同領域的企業(yè)，包括大家熟知的“實體清單”，相對陌生的“未經證實清單”和“軍事最終用戶清單”等，當然也有白名單，如三星、SK海力士近期就被美國商務部納入了“經驗證最終用戶名單”，獲準向其位于中國大陸的工廠運輸半導體設備。

據不完全統(tǒng)計，截至2022年12月初，被美國列入各類限制類清單的中國大陸實體數量已高達700多家，“遙遙領先”的華為系全球企業(yè)的大概有200家。

企業(yè)一旦進入實體清單，要獲得美國的知識產權、設計軟件、硬件產品等都需要許可證，供應商、客戶、銀行和投資人都會較為緊張，不免對經營造成影響，翻譯過來就是擔心不能直接與這些企業(yè)做生意了。

此外，實體清單其實不限制企業(yè)的銷售行為，也不影響企業(yè)的融資活動，對于美國之外的供應商，通常不直接影響采購和銷售活動，企業(yè)需要與各方面的合作伙伴進行澄清以確保業(yè)務穩(wěn)定。

對于需要獲得美國許可證的美國物項采購活動，企業(yè)可以與供應商協(xié)同尋求獲得許可證。申請許可證有標準流程，符合條件后特別是在美國供應商的努力之下有機會獲得許可證。

有的企業(yè)列入清單后受到影響較大，可以考慮主動申請從實體清單移除。美國商務部對移除程序有很強的控制力，也常要企業(yè)提供書面資料、口頭或者郵件的形式回答問題，相關企業(yè)也可能會面臨罰款。

公開資料顯示，2016年3月和2018年4月，美國商務部以違反美國出口管制為由兩次把中興通訊納入實體清單，最終中興通訊分別被罰款8.9億美元和10億美元才得以從清單中移除。

過去幾年，一直有企業(yè)通過努力從實體清單、軍事最終用戶清單等移除，有的企業(yè)有保密顧慮選擇維持現狀。而對于嘗試移除的企業(yè)而言，不論申請移除的結果如何，學習和適應具有挑戰(zhàn)性的全球合規(guī)環(huán)境，申請動作和努力對于其資本市場活動和正常商業(yè)活動都有益處。

此外，為積極應對合規(guī)風險和調查風險，企業(yè)應建立貿易合規(guī)體系和內控制度。

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